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2022年6月8日國家反壟斷局發(fā)布了《中國反壟斷執(zhí)法年度報告（2021）》（以下簡稱“年度報告”），該報告是2021年11月18日，國家市場監(jiān)管總局加掛“國家反壟斷局”牌子以來，發(fā)布的第一份反壟斷執(zhí)法年度報告。

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從2019年開始，國家市場監(jiān)管總局已經(jīng)陸續(xù)發(fā)布了《中國反壟斷執(zhí)法年度報告（2019）》與《中國反壟斷執(zhí)法年度報告（2020）》，形成了我國反壟斷執(zhí)法的制度性總結(jié)。上述兩份報告分別發(fā)布于當(dāng)年的12月與10月，相比于兩者，2021年度報告發(fā)布的時間最早，長度有所縮減，為170頁。

數(shù)據(jù)上看，2021全年國家反壟斷局共查處各類壟斷案件175件，同比增長61.5%，罰沒金額235.92億元。其中，壟斷協(xié)議案件11件，罰沒金額16.73億元；濫用市場支配地位案件11件，罰沒金額218.47億元；公開處罰違法實(shí)施經(jīng)營者集中案件107件，罰款7235萬元；濫用行政權(quán)力排除、限制競爭案件46件。審結(jié)經(jīng)營者集中案件727件，同比增長53%，其中禁止1件、附加限制性條件批準(zhǔn)4件。報告中的執(zhí)法數(shù)據(jù)存在以下特點(diǎn)：

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處罰案件與罰沒金額總量：與2020年相比，壟斷處罰案件總量略有增長，同時罰沒金額總量產(chǎn)生了較大增長，從2020年的4.5億元增長為235.92億元。壟斷協(xié)議罰沒金額2020年僅為1.04億元，濫用市場支配地位罰沒金額2020年僅為3.41億元，違法實(shí)施集中相關(guān)2020年僅為580萬元人民幣。

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個案處罰金額創(chuàng)新高：壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位案件均出現(xiàn)歷史新高處罰金額，處罰金額最高的兩個案件為：2021年4月10日公布的阿里巴巴實(shí)施“二選一”壟斷行為案，及2021年10月8日公布的美團(tuán)“二選一”壟斷行為案。這兩個案件均屬于平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷執(zhí)法，兩者分別被處以其上一年度銷售額4%與3%的處罰。阿里巴巴案以超180億元創(chuàng)歷史處罰最高金額記錄。

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經(jīng)營者集中案件申報、審結(jié)數(shù)量快速增長：從2019年開始國家反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)審查的經(jīng)營者集中申報案件一直處于增長態(tài)勢，2019年執(zhí)法機(jī)構(gòu)共收到經(jīng)營者集中申報 503 件，立案 462 件，審結(jié) 465 件；2020年收到經(jīng)營者集中申報 520 件，立案 485 件，審結(jié) 473 件；2021年收到經(jīng)營者集中申報 824 件，審結(jié) 727 件。

02

展望2022下半年與2023年的反壟斷執(zhí)法，我們認(rèn)為國家反壟斷局將保持甚至加快目前的監(jiān)管節(jié)奏。2021 年 12 月中央經(jīng)濟(jì)工作會議強(qiáng)調(diào)，要深入推進(jìn)公平競爭政策實(shí)施，加強(qiáng)反壟斷，以公正監(jiān)管保障公平競爭。市場監(jiān)管總局也在發(fā)布2021年度報告的公告中提及將“要堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)”。據(jù)了解，國家反壟斷局正式掛牌后，已經(jīng)進(jìn)行了相關(guān)的機(jī)構(gòu)調(diào)整。相信國家反壟斷局將很快協(xié)調(diào)好新設(shè)機(jī)構(gòu)，安排新增工作人員，加強(qiáng)反壟斷監(jiān)管。

對于業(yè)界重點(diǎn)關(guān)注的互聯(lián)網(wǎng)、金融、醫(yī)藥及其他民生領(lǐng)域，我們認(rèn)為將繼續(xù)是反壟斷局執(zhí)法的重點(diǎn)。在互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)執(zhí)法方面，雖然阿里巴巴、美團(tuán)濫用市場支配地位案件的處罰金額已創(chuàng)歷史新高，未來出現(xiàn)絕對處罰金額超出阿里巴巴案的可能較小，但從處罰比例上看上述兩個案件處罰僅為其上一年度銷售額4%與3%，仍然低于法律所規(guī)定的上限10%；同時，互聯(lián)網(wǎng)細(xì)分領(lǐng)域仍然存在大量壟斷協(xié)議等行為。在醫(yī)藥領(lǐng)域，2021年國家反壟斷局的執(zhí)法重點(diǎn)在原料藥領(lǐng)域，“巴曲酶”案中為此開出了上億罰單，但是由于原料藥領(lǐng)域的行業(yè)特點(diǎn)，原料藥供應(yīng)往往高度集中，行業(yè)壁壘高聳，行政調(diào)查困難，經(jīng)營者的民事救濟(jì)手段也難以奏效，相信國家反壟斷局將通過與醫(yī)藥行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)合行動，與行業(yè)協(xié)會進(jìn)行專業(yè)合作等方式繼續(xù)打擊這個領(lǐng)域的違法壟斷行為。

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上述僅為對該年度報告的簡評，除此以外，今年競爭法相關(guān)的立法、執(zhí)法取得諸多進(jìn)展。按照全國人大常委會的安排，《反壟斷法（修正草案）》也將在本月底進(jìn)行二次審議。該修正草案對現(xiàn)行法律進(jìn)行了諸多修正，例如提高壟斷違法的處罰力度，明確“軸輻協(xié)議”規(guī)制，設(shè)立“停鐘”制度等。我們建議，相關(guān)企業(yè)有必要梳理業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，規(guī)范銷售代理模式，對壟斷隱患進(jìn)行排查。私募基金等投資機(jī)構(gòu)、擬上市公司等經(jīng)營主體在股權(quán)投資、發(fā)行上市等環(huán)節(jié)也有必要注重反壟斷盡職調(diào)查，排除經(jīng)營者集中申報應(yīng)報未報或壟斷協(xié)議風(fēng)險，根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求，出具相應(yīng)的申報文件、盡調(diào)報告或法律意見書。

我們將就《反壟斷法》修正的理解與應(yīng)對推出系列專題，敬請期待。

數(shù)據(jù)來源：《中國反壟斷執(zhí)法年度報告（2021）》